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《建设工程施工合同》违反《招标投标法》的合同效力分析

时间:2019-08-13 11:43浏览量:来源:网络整理作者:招标网址导航
《建设工程施工合同》违反《招标投标法》的合同效力分析

 

一、招标人与投标人在应当进行的招投标项目进行招投标前,已经签署了相关协议,违反《招投标法》第43条和第55条规定的,合同均无效。

案例来源:(2018)最高法民终33号

案件简要事实

2013年7月1日,宏兴公司与承包人中煤陕西分公司签订《承包协议》,双方约定了工程项目的情况、承包范围、垫资要求、付款方式、履约保证、违约责任,并对该工程招投标手续费用、中标后的《建筑工程施工合同》相关条款及内容与本协议不一致时的处理办法等事项进行了约定。《承包协议》签订后,宏兴公司委托招标代理机构对涉案工程进行招标,2013年12月23日中煤公司提交投标文件,后宏兴公司向中煤公司发出中标通知书,2014年1月3日该中标通知书在三原县建设工程招标办公室、咸阳市建设工程招标投标管理办公室备案。2014年1月6日宏兴公司与中煤陕西分公司签订《施工合同》,该《施工合同》已经过备案。

一审法院观点:关于涉案合同的效力问题。涉案工程系商品住宅项目,《工程造价确认表》载明已完工程造价为62534662.88元,依据《中华人民共和国招标投标法》第三条和2000年由国务院批准、国家发展计划委员会发布施行的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第三条、第七条规定,涉案工程属于必须进行招标的工程。中煤公司、中煤陕西分公司依据2014年7月1日住房和城乡建设部《住房和城乡建设部关于推进建筑业发展和改革的若干意见》(建市[2014]92号)主张涉案工程不属于必须招投标项目,因涉案工程招投标及《承包协议》、《施工合同》的签订均在该意见发布之前,故中煤公司、中煤陕西分公司依据该意见主张涉案工程不属于必须招投标项目,不能成立。

涉案工程属必须招投标项目,而2013年7月1日《承包协议》签订于招投标之前,未经过招投标,依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定,《承包协议》应为无效。2014年1月6日《施工合同》虽经过招投标,但在招投标之前中煤公司、中煤陕西分公司已向宏兴公司交纳了履约保证金并进场实际施工,且《承包协议》第八条约定宏兴公司负责招投标,中煤公司、中煤陕西分公司配合,《施工合同》与《承包协议》如有不符则以《承包协议》为准,以上事实说明招投标之前宏兴公司之间已就中煤公司、中煤陕西分公司承建涉案工程达成合意,双方之间招投标属明招暗定,违反《中华人民共和国招投标法》第四十三条、第五十五条之规定,中煤公司、中煤陕西分公司中标无效,依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定,2014年1月6日《施工合同》亦为无效。合同解除适用于有效合同,故中煤公司、中煤陕西分公司关于确认《承包协议》、《施工合同》均为有效并予以解除的请求,不予支持。

最高院经审理认为:招投标之前宏兴公司与中煤陕西分公司已就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判,达成合意,双方之间招投标属于“明招暗定”,影响中标结果,依据上述规定,中标无效。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定,“建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的,应当根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项的规定,认定无效”。《承包协议》未中标,《施工合同》中标无效,均应当认定无效。

二、建设工程是否属于必须招标的范围,应根据《招标投标法》第三条第一款的规定,并结合国务院发展计划部门制订并报国务院批准发布的规范性文件的具体规定加以判定。未按照《招投标法》规定进行公开招投标,并不必然导致《建设工程施工合同》无效。

案例来源:(2018)最高法民终620号

案件简要事实

2011年6月1日,恒源公司与苏中公司未经公开招投标(苏中公司主张进行了公开招投标但未能提供相关证据)而签署了《建设工程施工合同》,约定由苏中公司施工恒源公司开发的位于包头市青山区“银河游泳馆改造项目(恒源时代中心)”工程。

一审法院观点:双方签订《建设工程施工合同》系真实意思表示,依据《招标投标法》第三条“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标:(一)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目”之规定,案涉合同未经过招投标程序而签订,违反法律强制性规定无效。

最高院经过审理认为:《招标投标法》第三条第一款规定:“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标:……(具体条款略)”

该条规定的主要立法目的和功能在于:

一是规制大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目建设,即强调的是对诸如民生工程等公共事务范畴的规制;

二是规制国有资金或者国际组织、外国政府借款、援助资金等公共资金的使用效益,防止在使用该类资金的工程项目中的资金被滥用。因此,对于必须进行招标的工程项目,应严格限定而不得随意扩大其范围,除非法律、行政法规或根据其授权颁布实施的其他规范性文件另有明确规定,否则,对于纯民营资本投资且不涉及社会公共利益、公众安全的建设工程,一般不应认定为属于必须进行招标的工程项目范围。

《招标投标法》第三条第二款规定:“前款所列项目的具体范围和规模标准,由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订,报国务院批准”。由于《招标投标法》第三条第一款并未明确界定“大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目”的范围,加之该款对国有资金的范围亦未进一步明确,故对本案工程是否属于该法规定的必须进行招标的范围,还需根据该法第三条第二款的规定指引,结合国务院发展计划部门制订并报国务院批准发布的规范性文件的具体规定加以判定。

本案中,案涉工程建设的项目内容是酒店、写字楼、商业、地下停车场及附属设备用房。工程开始施工于2011年,2015年竣工验收,2017年当事人对结算事宜达成一致。

从行为发生时有效的上述规范性法律文件的规定看,本案工程显然不属于《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第二条规定的关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围。此外,恒源公司为“有限责任公司(自然人独资)”,故案涉工程也非《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第四条规定的使用国有资金投资项目的范围。而从《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第三条规定的表述看,亦未明确将五星级酒店、写字楼、商业、地下停车场及附属设备用房工程纳入“关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围”,将案涉工程认定为必须招标的工程项目,依据不足。

此外,国家发展和改革委员会制定并经国务院批准后发布的《必须招标的工程项目规定》(2018年6月1日起施行)第四条规定:“不属于本规定第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目,必须招标的具体范围由国务院发展改革部门会同国务院有关部门按照确有必要、严格限定的原则制订,报国务院批准”。虽然《工程建设项目招标范围和规模标准规定》第三条的表述并不非常明确清晰,但从行政主管部门依法进一步明确的必须招标的工程项目的范围看,案涉工程显然并非必须招标的工程项目。

最终最高院认为,案涉工程项目并不属于《招标投标法》第三条规定的必须招标的工程范围,是否经过招投标并不影响案涉《建设工程施工合同》的效力。双方签订的合同有效。

三、招投标前就合同实质性内容进行谈判,签署了框架性协议的,未就合同主要内容进行约定的,并不能认定为双方进行了实质性谈判,从而导致合同无效。反而如果合同一方违反诚实信用原则,主张合同无效的,不能获得法院的支持。

案例来源:(2019)最高法民终347号

案件简要事实

2011年7月11日,华诚房地产公司与中铁十三局集团有限公司签订《建筑施工合作框架协议书》,2012年5月8日,中铁十三局集团有限公司通过招投标取得合作区蓝领公寓项目工程, 2012年5月9日,华诚房地产公司与中铁十三局集团有限公司签订《建设工程施工合同》。

一审法院观点:铁建大桥工程局与华诚房地产公司签订的《建筑施工合作框架协议书》及《建设工程施工合同》系当事人真实意思表示,内容不违反相关法律法规强制性禁止性规定,当属有效。合同双方均应严格按约履行各自的义务。

最高院经过审理认为:关于涉案《建设工程施工合同》是否有效的问题。《中华人民共和国民法总则》(以下简称《民法总则》)第五条规定:“民事主体从事民事活动,应当遵循自愿原则,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系”。《合同法》第六条规定:“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”。第八条规定:“依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同”。

本案中,中铁十三局集团有限公司2012年5月8日通过招投标取得合作区蓝领公寓项目工程,2012年5月9日,华诚房地产公司与中铁十三局集团有限公司签订涉案《建设工程施工合同》。该合同系当事人真实意思表示,内容不违反相关法律法规强制性规定,系合法有效的合同,双方当事人应严格履行合同约定的义务。

综合考虑《合同法》第五十二条之规定、《施工合同司法解释》第一条之规定、《招标投标法》第四十三条之规定、第五十五条之规定、第六十五条之规定。华诚房地产公司上诉主张其与铁建大桥工程局在招投标之前,就施工合同实质性内容进行了谈判磋商,本案属于通过“明招暗定”形式规避《招标投标法》等法律、行政法规规定的行为,本案中标无效,《建设工程施工合同》无效。

最高院认为,根据前述法律法规的规定,招标人与投标人就合同实质性内容进行谈判的行为影响了中标结果的,中标无效,中标无效将导致合同无效。就招投标过程中的违法违规行为,利害关系人有权提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉,对违法违规行为负有直接责任的单位和个人,将受到行政处分。

本案中,双方在招投标前进行了谈判并达成合作意向,签订了《建筑施工合作框架协议书》。该协议书中没有约定投标方案等内容,未载明开工时间,合同条款中还存在大量不确定的约定,如关于施工内容,双方约定“具体规划指标与建设内容以政府相关部门最终的批复文件为准”,关于合同概算,双方约定“项目建筑施工总概算约人民币叁亿元,具体概算数值待规划文件,设计方案确定后双方另行约定”。

《建筑施工合作框架协议书》签订后,双方按照《招标投标法》的规定,履行了招投标相关手续,没有证据证明涉案工程在招投标过程中存在其他违法违规行为可能影响合同效力的情形。华诚房地产公司虽称其自身违反《招标投标法》的规定致使中标无效,但该违法违规行为是否影响了中标结果,华诚房地产公司未予以证明。本案亦不存在因招投标活动不符合法律规定,利害关系人提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉,致使相关人员被追责的情形。综上,一审法院认定涉案《建设工程施工合同》真实有效,该认定并无不当,本院予以维持。

《民法总则》第七条规定:“民事主体从事民事活动,应当遵循诚信原则,秉持诚实,恪守承诺”。《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条第一款规定:“民事诉讼应当遵循诚实信用原则”。诚实信用原则既是民商事活动的基本准则,亦是民事诉讼活动应当遵循的基本准则。在建设工程项目中,设立招投标程序是为了保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益,提高经济效益,保证项目质量;是为了通过法定的强制的公开竞价的方式为建设单位发包工程建设项目提供平台服务,为发包人的工程建设项目选定施工人。在招投标过程中,较承包人而言,发包人掌握一定主动权。

本案中,华诚房地产公司作为招标人,明知其与铁建大桥工程局于招投标之前就合同实质性内容进行谈判的行为可能导致双方其后签订的《建设工程施工合同》因违反《招标投标法》的相关规定而被认定为无效,仍然积极追求或放任该法律后果的发生,经招投标程序后与铁建大桥工程局签订了涉案《建设工程施工合同》,华诚房地产公司对该违法行为具有明显过错,应负主要责任。铁建大桥工程局明知违法而参与竞标,最终中标并签订涉案《建设工程施工合同》,亦存在过错,应负次要责任。

综上,华诚房地产公司与铁建大桥工程局在案涉项目招投标过程中皆有违诚信原则。现在涉案工程施工过程中以及本案一审中,华诚房地产公司始终未对《建设工程施工合同》的效力问题提出异议,仅在一审中辩称本案不存在合同约定解除或法定解除的情形,不同意铁建大桥工程局有关解除合同的诉讼请求。华诚房地产公司在本案二审中提出涉案《建设工程施工合同》无效的上诉主张,是认为涉案《建设工程施工合同》有效将为其带来不利,或者所带来的利益小于合同无效所带来的利益,其目的是为了规避应承担的付款义务,免除或者减轻一审判决确定由其承担的民事责任。

最高院认为,合同约定应当严守,诚信观念应当强化。华诚房地产公司作为涉案建设工程的招标人、甲方,主导签订了涉案《建设工程施工合同》,在合同相对方铁建大桥工程局按约履行合同而其并未按约支付工程款,一审判决华诚房地产公司承担相应责任后,华诚房地产公司以其自身的招标行为存在违法违规为由,于二审中主张合同无效,其行为不仅违反诚实信用基本原则,而且不利于民事法律关系的稳定,属于不讲诚信、为追求自身利益最大化而置他人利益于不顾的恶意抗辩行为。合同无效制度设立的重要目的在于防止因为无效合同的履行给国家、社会以及第三人利益带来损失,维护社会的法治秩序和公共道德。而本案中,华诚房地产公司作为违法行为人恶意主动请求确认合同无效,如支持其诉求,意味着体现双方真实意愿的合同约定不仅对其没有约束力,甚至可能使其获得不正当的利益,这将违背合同无效制度设立的宗旨,也将纵容违法行为人从事违法行为,使合同无效制度沦为违法行为人追求不正当甚至非法利益的手段。

律师建议

实践中很多建设工程中项目都存在由“明招暗定”的违法招标行为,出现争议后,法院并不会机械的对合同的有效性进行审查,而是会综合全案情况对合同的有效性进行审查。同时更应注意《招投标法》规定的“实质性谈判”,在宏兴公司与中煤公司合同无效案例和“华诚公司”与“铁建公司”的两起类似案例不同判决就可以看出,法院对“实质性谈判”的认定标准。

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